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Corretores da SEC, o que é isso? Quais funções a SEC executa

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Comissão de Valores Mobiliários dos EUA The United States Securities and Exchange Commission (SEC) — a Agência do governo dos EUA é o principal órgão responsável pelas funções de supervisão e regulação do mercado de Valores Mobiliários dos EUA. A comissão foi criada em 1934 sob o presidente Roosevelt. O objetivo da criação da Comissão era restaurar a confiança dos investidores no mercado de ações durante a Grande Depressão. O primeiro presidente da SEC foi Joseph Kennedy, pai do futuro presidente do país, John F. Kennedy.

A comissão foi criada de acordo com a Securities Exchange Act of 1934 (Securities Exchange Act of 1934). Além desta lei, as atividades da Comissão são regidas pelas seguintes leis essenciais:

  • Lei de Valores Mobiliários (Securities Act of 1933)
  • A Lei do contrato de confiança de 1939 (The Trust Indenture Act of 1939)
  • Lei das empresas de investimento de 1940 (the Investment Company Act of 1940)
  • A lei dos consultores de investimento de 1940 (the Investment Advisers Act of 1940)
  • Lei Sarbanes — Oxley de 2002 (a Lei Sarbanes-Oxley de 2002)

Atualmente, o Presidente da Comissão é Jay Clayton, nomeado pelo Presidente dos EUA, Donald Trump, e aprovado pelo Senado dos EUA.