Corretores ASIC

ASIC (Australian Securities and Investments Commission) é uma estatal reguladora organização Australiana comissão de valores mobiliários e investimentos", que monitora as atividades de empresas de serviços financeiros da Austrália.

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ASICASIC (Australian Securities and Investments Commission) é australiana comissão de valores mobiliários e investimentos, que é o único na Austrália, o estado regulador financeiro, de exercer o controle sobre todos os participantes dos mercados financeiros, incluindo empresas privadas e лиц. Apareceu ASIC em 1998, mas naquele momento na Austrália, havia vários órgãos de fiscalização para cada segmento financeiro, que foi a causa da confusão entre as responsabilidades e poderes reguladores financeiros. Portanto, foi tomada uma decisão sobre a criação de um único órgão de supervisão do Estado, que se tornou o ASIC. Primeiro, ele defendeu os interesses dos consumidores de fundos de pensão, empresas de investimento e seguros, desde 2002, foram adicionados bancos, desde 2009, o mercado de ações Australiano ficou sob controle da ASIC e desde 2010 foi contratado para trabalhar com negociantes de Forex e corretoras. Em 2015, mais de 500 empresas já estavam sob a supervisão da Comissão Australiana, e o próprio regulador emprega mais de 2.000 funcionários. Até o momento, nenhuma empresa financeira pode operar na Austrália sem uma licença ASIC, e obtê-la não é tão fácil.

Como obter uma licença ASIC?

Para obter uma licença ASIC, o corretor precisa:

  • preencher um formulário de inscrição;
  • forneça os documentos necessários indicados no site do regulador, incluindo certificados de treinamento de pessoal, confirmando qualificações e experiência profissional suficiente;
  • ter um capital social de pelo menos au австралий 50.000 para corretores ECN e Au австралий 1 milhão para formadores de mercado;
  • faça uma taxa de associação entre AU австралий 1.500 e Au австралий 8.000.

O processo de revisão do pedido de licença leva cerca de um mês. Durante esse tempo, haverá PRoveden uma auditoria completa do corretor para verificar sua solvência. Se nada suspeito for revelado, o corretor receberá uma licença para realizar suas atividades. A licença ASIC é muito alta nos mercados financeiros devido à dificuldade em obtê-la e à grande responsabilidade da empresa na detecção de atividades fraudulentas, mas ainda é inferior a reguladores como FCA ou CySEC.

Poderes do regulador ASIC

Além do difícil procedimento de obtenção de uma licença, a Comissão Australiana ASIC também possui amplos poderes:

  • realiza regularmente verificações repentinas e auditorias da condição financeira dos corretores;
  • identifica transações com informações privilegiadas e transações fraudulentas nos mercados financeiros;
  • colabora ativamente com clientes de corretoras para identificar violações;
  • pode conduzir suas próprias investigações, bem como atrair fraudadores para responsabilidade administrativa, Transferir casos para o tribunal;
  • aplica sanções às empresas;
  • coopera com a Polícia Federal Australiana.

Portanto, o ASIC é a média reguladora organização, o que por um lado lida com suas funções de proteger os clientes de empresas de corretagem, mas, por outro lado, todas as ações de controle, voltada principalmente para a detecção de fraude e o controle de operações bancárias. Assim, o ASIC é conhecido como o regulador mais rigoroso, impõe enormes multas, mas não compensa as perdas para os comerciantes e investidores afetados.