Reguladora organização FINRA

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A FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) é independente americano regulador financeiro, que veio em substituição, em 2007, NASD – associação Nacional de revendedores de valores mobiliários, criada em 1939, com a apresentação do Congresso dos EUA. O objetivo principal do FINRA é proteger os investidores norte-americanos, que é implementada através da observância da justiça durante o trabalho em mercados financeiros, de informação e de aprendizagem dos investidores, bem como o controle sobre o cumprimento das regras de concorrência leal entre os participantes dos mercados financeiros.

Responsabilidades FINRA

O dever do FINRA inclui:

  • a emissão de uma licença do corretor empresas;

  • desenvolvimento de instruções e regras para os corretores nos EUA;

  • controle sobre a execução participantes dos mercados financeiros e as leis e regulamentos de legislação federal;

  • tratamento de reclamações de investidores e a participação em questões controversas;

  • o mercado regulamento para as bolsas de valores de New York Stock Exchange (NYSE), International Securities Exchange, The NASDAQ Stock Market;

  • a adoção de medidas para a prevenção da fraude e fraude financeira;

  • a criação de um ambiente para o honestos e transparentes condições de negociação;

  • aconselhamento de outros órgãos reguladores;

  • informação do público;

  • formação de investidores com os princípios de investimento e de segurança.

Como aderir a FINRA?

O regulador financeiro a FINRA aprovou a NASD e a bolsa de valores do CME. A atividade FINRA é controlado pela Comissão de valores mobiliários e dos mercados dos estados unidos (SEC). A participação no FINRA para as empresas públicas e corretores é muito prestigiada e responsável. Hoje em dia, a licença FINRA tem mais de 4 mil corretores e mais de 640 mil acionistas. Para se tornar membro da FINRA, o líder de uma empresa deve passar as impressões digitais e a composição da família com a descrição completa do imóvel, apresentar de negócios detalhado-na lan, a lista de pessoas responsáveis, o balanço de uma empresa e mensal de previsão, contratos de locação e de compra e venda, a designação de um governo ou de outras empresas participantes CPO e 30 de documentos. Os funcionários da empresa, diretamente envolvidos nas transações comerciais nos mercados financeiros são o treinamento regular com os exames. Fonte de financiamento para não-governamental organização auto-reguladora são contribuições de seus membros, que chegam anualmente previamente tamanho.

Os poderes da FINRA

Como qualquer outra atividade, negociação em mercados financeiros, vulnerável a fraudes e crimes econômicos. Para suprimir o regulador financeiro do FINRA dotado de amplos poderes:

  • ação disciplinar para os empregados e para a sociedade em geral;

  • a coerção infratores à indenização às vítimas dos mercados financeiros;

  • a suspensão de atividades de uma empresa por um certo tempo, até a sua completa eliminação;

  • o caso de transmissão de нарушителе à SEC, se foram detectados sinais de crime (fraude financeira, lavagem de dinheiro, não pagamento de impostos) até a privação de liberdade.

Para a referência somente para o ano de 2015 entidade reguladora FINRA foi cortado mais de 800 casos de fraude, o total de punições foi de 192 milhões de dólares. Assim, a participação no FINRA para o corretor é o símbolo de credibilidade e confiança.