Reguladora organização FCA

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FCA (Financial Conduct Authority) é independente неправительственный regulador financeiro, sob a supervisão do departamento de finanças do reino Unido. Anteriormente, o controlador da FCA foi chamado pela FSA (Financial Services Authority). Mas com o lançamento de uma nova lei britânica a partir de 1 de abril de 2013, sobre o controle dos mercados financeiros "Gestão de finanças, gestão e supervisão do reino Unido (FSA) se fragmentou em dois botões: "o Serviço de actividades financeiras (FCA) e de "Autoridade пруденциального de supervisão" (PRA). Na verdade, FCA permaneceram os mesmos objetivos que o seu antecessor, o FSA, mas diminuiu a lista de empresas, que se encontram sob a jurisdição do regulador (isso basicamente corretores, os pequenos e médios bancos, companhias de investimento diversos fundos), aumentou consideravelmente os poderes que FCA pode aplicar em caso de detecção de violações de regras e ações fraudulentas. Quanto ao PRA, que é uma organização filiada do Banco da Inglaterra, então este regulador controla a operação de grandes instituições financeiras, tais como os grandes bancos e companhias de seguros.

Metas e objetivos da FCA

Os objetivos da FCA são:

  • garantias dos participantes do mercado, em conformidade com a legislação do reino Unido;
  • a manutenção da estabilidade financeira do reino Unido;
  • a protecção dos investidores;
  • a criação de condições para a transparência dos mercados financeiros;
  • promovendo a redução do número de crimes financeiros.

Os principais desafios que FCA são:

  • garantia da segurança dos consumidores de serviços financeiros;
  • a organização e a manutenção de uma concorrência leal;
  • assegurar a integridade do sistema financeiro do reino Unido.

Na verdade, os mercados financeiros estão sob o controle completo do Banco de Inglaterra, e regem a organização do FCA e PRA responsáveis pela regulação da atividade de mais de 50 mil empresas de serviços financeiros, tendot a execução de suas responsabilidades para com seus clientes, bem como implementar medidas para coibir a fraude. Assim, FCA poderá restringir a publicidade de serviços financeiros e até mesmo proibi-los, se se verificar que os serviços financeiros possuem elevados de risco.

Como obter a licença FCA?

Para obter uma licença de FCA bastante simples. Precisa de preencher o pedido, pagar uma taxa de adesão de até 25 mil libras, fornecer um plano de negócios e demonstrações financeiras do ano passado. Mas para manter a licença FCA muito mais difícil, pois o controlador realiza a verificação e auditorias, visualiza relatórios mensais da empresa, exigindo de corretores de informações sobre cada um entre eles o negócio, e o mais importante condição é, para o corretor manteve os fundos dos clientes separados contas separadas de seu capital. Em caso de detecção de violações a esses requisitos, a FCA não apenas pode revogar a licença, o corretor, mas também maximizar o irá informar a sociedade sobre as violações de uma determinada empresa, o que prejudicaria a sua autoridade e o seu impacto negativo sobre o futuro do trabalho.

É por isso que a FCA é considerado um dos mais confiáveis reguladores, e os corretores tentam obter uma licença, abrindo subsidiárias no reino Unido. Para os investidores FCA serve de garantia de seus anexos, mesmo em caso de falência da empresa, e para corretores, a FCA é uma boa propaganda de suas atividades, assim como no site da FCA é publicada uma lista de empresas que receberam a sua licença.