Reguladora organização ASIC

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ASIC (Australian Securities and Investments Commission) é australiana comissão de valores mobiliários e investimentos, que é o único na Austrália, o estado regulador financeiro, de exercer o controle sobre todos os participantes dos mercados financeiros, incluindo empresas privadas e лиц. Apareceu ASIC em 1998, mas naquele momento na Austrália, havia vários órgãos de fiscalização para cada segmento financeiro, que foi a causa da confusão entre as responsabilidades e poderes reguladores financeiros. Por isso foi tomada a decisão sobre a criação de um fiscal único órgão do governo, e que se tornou um ASIC. Primeiro, ele defendeu os interesses dos consumidores de fundos de pensão, de investimento e companhias de seguros, a partir de 2002, acrescentou bancos, a partir de 2009 sob o controle de um ASIC bateu o Australiano mercado de ações, e com o ano de 2010 foi designado para trabalhar com Forex-os concessionários e as corretoras. Para o ano de 2015, sob supervisão, a comissão Australiana já estava com mais de 500 empresas, e o controlador funciona por mais de 2.000 pessoas. Hoje em dia, nem de uma financeira, a empresa não pode exercer suas atividades no território da Austrália, sem licença ASIC, e levá-la não é tão simples.

Como obter uma licença de ASIC?

Para obter a licença de ASIC corretor, você deve:

  • preencher o formulário de candidatura formulário de candidatura;
  • fornecer os documentos necessários, mencionados no site do regulador, incluindo os certificados de formação de pessoal, que comprovem a qualificação e bastante profissional tempo de serviço;
  • ter capital social não inferior a 50 000 de dólares australianos para ECN-corretores e 1 milhão de dólares australianos para os criadores de mercado;
  • fazer uma taxa de adesão de 1 500 8 000 dólares australianos.

O procedimento para a apreciação do pedido de licença demora cerca de um mês. Durante este tempo, será realizada доскональный auditoria corretor para verificar a sua capacidade de pagamento. Se não será revelado nada de suspeito, o corretor de obtert a licença para a execução de suas atividades. Licença ASIC considerado muito alto nos mercados financeiros, devido à dificuldade de sua obtenção e a grande responsabilidade da empresa em caso de operações fraudulentas, mas ainda é inferior a órgãos reguladores, como a FCA ou CySEC.

A autoridade do controlador ASIC

Além de difícil de procedimentos para obter a licença de comissão Australiana ASIC também tem amplos poderes:

  • regularmente instantâneos de verificação e de auditoria fiscal do estado de corretores;
  • identifica a transação com o uso de informação privilegiada e de operações fraudulentas no mercado financeiro;
  • activamente com os clientes de empresas de corretagem para a identificação de violações;
  • pode realizar as suas próprias investigações, mas também envolver golpes a responsabilidade administrativa, transmitir julgamento;
  • aplica-se às empresas de penalidades;
  • colabora com a polícia Federal da Austrália.

Portanto, o ASIC é a média reguladora organização, o que por um lado lida com suas funções de proteger os clientes de empresas de corretagem, mas, por outro lado, todas as ações de controle, voltada principalmente para a detecção de fraude e o controle de operações bancárias. Assim, o ASIC é conhecido como o mais severo de regulador, ele tem multas enormes, mas não compensa a perda de vítimas comerciantes e investidores.